قانون فدرال 22 آوریل 1996 N 39-FZ "در مورد بازار اوراق بهادار" (در تاریخ 26 نوامبر 1998، 8 ژوئیه 1999، 7 اوت 2001، 28 دسامبر 2002، 29 ژوئن، 28 ژوئیه 2004، 7 مارس اصلاح شده است. ، 18 ژوئن، 27 دسامبر 2005، 5 ژانویه، 15 آوریل، 27 جولای، 16 اکتبر، 30 دسامبر 2006، 26 آوریل، 17 می، 2 اکتبر، 6 دسامبر 2007). این قانون فدرال روابط ناشی از انتشار و گردش اوراق بهادار درجه انتشار را بدون توجه به نوع ناشر و همچنین ویژگی های ایجاد و فعالیت شرکت کنندگان حرفه ای در بازار اوراق بهادار تنظیم می کند.
یک امنیت درجه یک به طور همزمان با ویژگی های زیر مشخص می شود:
قانون "در مورد بازار اوراق بهادار" انواع فعالیت های حرفه ای مجاز در بازار اوراق بهادار را تعریف می کند: فعالیت های کارگزاری و معامله گر، فعالیت های مدیریت اوراق بهادار، فعالیت های تعیین تعهدات متقابل (تسویه وجوه)، فعالیت های سپرده گذاری، فعالیت های مربوط به نگهداری ثبت نام صاحبان اوراق بهادار. فعالیت برای سازماندهی تجارت در بازار اوراق بهادار. مفاد قانون فعالان حرفه‌ای بازار اوراق بهادار، همراه با تعریف انواع فعالیت‌های حرفه‌ای در بازار، محدودیت‌های قابل‌توجهی را در مورد فعالیت آنها و همچنین مسئولیت اعمالی که منجر به زیان برای مشتریان یا اقداماتی می‌شود، ایجاد می‌کند. که حقوق مشتری را نقض می کند (به عنوان مثال، امتناع غیرموجه از ثبت در ثبت اوراق بهادار یا اجتناب از انجام چنین ثبتی). این قانون همچنین با تنظیم مسائل مربوط به ترکیب فعالیت های حرفه ای سعی در جلوگیری از تضاد منافع دارد. در مجموع لازم به ذکر است که یکی از اهداف اصلی قانون - سرکوب فعالیت‌های تجاری غیرقانونی در بازار اوراق بهادار، افزایش مسئولیت فعالان حرفه‌ای در این بازار و ناشران در قبال نتایج فعالیت‌های خود - محقق شده است.
این قانون همچنین مسائل بورس اوراق بهادار، مراحل انتشار اوراق بهادار و مراحل آن، ثبت انتشار اوراق بهادار، معرفی مفهوم انتشار ناعادلانه و مسئولیت ناشر در صورت انتشار ناعادلانه را تنظیم می کند.
از منظر تنظیم گردش اوراق بهادار، هنجارهای تعیین شده توسط قانون برای تأیید حقوق مالکیت اوراق بهادار، هنجارهای تنظیم کننده انتقال حقوق به اوراق بهادار و اعمال حقوق تضمین شده توسط اوراق بهادار اساسی شده است.
هدف این قانون حفاظت از منافع سرمایه گذاران است که در آن باز بودن اطلاعات ناشران اوراق بهادار و شرکت کنندگان حرفه ای بازار اوراق بهادار نقش کلیدی را ایفا می کند. برای این منظور، قانون برای اولین بار مفهوم "افشای اطلاعات" را تعریف می کند، اشکالی از افشای اطلاعات و ترکیب اطلاعاتی را که مستلزم افشای اجباری برای همه طرف های ذینفع است، صرف نظر از هدف کسب این اطلاعات بر اساس یک قانون، تعیین می کند. روشی که محل و دریافت آن را تضمین می کند. لازم به ذکر است که قانون در مجموع، ارائه اطلاعات کاملتر و معتبرتر به سرمایه گذاران در مورد اوراق بهادار و ناشران آنها را به سطح کیفی جدیدی رسانده است.
به منظور حمایت از سرمایه گذاران، قانون قوانینی را در مورد مسئولیت فعالان بازار در قبال نقض قوانین اوراق بهادار معرفی کرد. مسئولیت مقامات ناشر در قبال انتشار اوراق بهادار ثبت نشده یا انجام انتشار ناعادلانه محرز شده است. برای انجام فعالیت های حرفه ای در بازار اوراق بهادار بدون مجوز مناسب و دستکاری قیمت ها توسط یک فعال حرفه ای در بازار اوراق بهادار.
یکی از مهمترین موارد در قانون، بخش تنظیم بازار اوراق بهادار است. مقرر می دارد که تنظیم دولتی بازار اوراق بهادار با ایجاد استانداردهایی برای فعالیت ناشران و شرکت کنندگان حرفه ای بازار اوراق بهادار، ثبت مسائل مربوط به اوراق بهادار درجه انتشار و نظارت بر انطباق ناشران با قانون در حین انتشار، صدور مجوز فعالیت های حرفه ای انجام می شود. در بازار اوراق بهادار، و همچنین ممنوعیت و سرکوب فعالیت های غیرقانونی (به ویژه، بدون مجوز).
اختیارات اصلی تنظیم ایالتی بازار اوراق بهادار طبق قانون به دستگاه اجرایی فدرال برای بازار اوراق بهادار واگذار شده است. قانون به منظور افزایش کارایی سیستم تنظیم بازار اوراق بهادار و کنترل فعالیت فعالان حرفه ای بازار، کاهش هزینه های دولت برای تنظیم و نظارت بر آن، در کنار تنظیم دولتی بازار اوراق بهادار، این مفهوم را در نظر گرفته و شامل موارد زیر است. توسعه سازمان های خود تنظیمی شرکت کنندگان حرفه ای بازار اوراق بهادار. دومی می‌تواند استانداردهای عملکردی را برای اعضای خود (سخت‌تر از استانداردهای سازمان‌های دولتی) توسعه دهد و بر اجرای آنها توسط اعضای سازمان نظارت کند.
قانون، مشخصات قرار دادن و گردش اوراق بهادار ناشران خارجی را تعیین می کند.
اصلاحات اخیر در قانون مفهوم "سرمایه گذار واجد شرایط" را معرفی می کند.
بازار اوراق بهادار گردش اقتصادی سهام و روابط مالی بین صاحبان آنهاست. به عبارت دیگر، این بخش مالی از بازار است که در آن از ابزارهای قابل معامله در بورس استفاده می شود. اوراق بهادار نوعی ابزار مالی هستند.
مطابق با قانون مدنی فدراسیون روسیه، اوراق بهادار سندی با فرم استاندارد و داده است که حقوق مالکیت مالک را تعریف می کند. در صورت داشتن حداقل یک سهم، می توانید این حقوق را منتقل یا اعمال کنید. ماده 128 قانون مدنی می گوید: وثیقه حقوق مدنی را نسبت به اموال منقول تعیین می کند.
این قانون فدرال روابطی را که در جریان گردش اوراق بهادار ایجاد می شود تنظیم می کند. نوع صادر کننده مهم نیست. ویژگی های گردش سایر سهام که توسط فعالان حرفه ای بازار ارائه می شود نیز در نظر گرفته می شود.
علاوه بر این، این قانون فدرال قوانینی را تعیین می کند که بر اساس آن مناقصه ها سازماندهی می شوند. اوراق بهادار در صورت حسابداری برای معامله پذیرفته می شوند. حسابداری بر اساس قانون فعلی فدرال انجام می شود. بورس پس از گنجاندن آنها در لیست های مظنه، فهرست را در نظر می گیرد. قرار گرفتن در چنین لیست هایی به این معنی است که مالکان مجاز به تجارت هستند.
حسابداری اوراق بهادار فقط پس از انعقاد قرارداد با ناشر انجام می شود.
استثنا مواردی است که:
قانون فدرال "در مورد بازار اوراق بهادار" در 20 مارس 1996 توسط دومای ایالتی تصویب شد و در 11 آوریل همان سال توسط شورای فدراسیون تصویب شد. آخرین تغییرات در آخرین ویرایش در 30 ژوئن 2017 انجام شد.
خلاصه قانون فدرال:
همانطور که در بالا ذکر شد، تاریخ اصلاحات این قانون در آخرین ویرایش 30 ژوئن 2017 بود. دو ماده اصلاح شد: ماده 14 و ماده 17.2.
ماده 14
در جزء 1 ماده 14 این قانون حکم « فهرست اوراق بهادار دولت فدرال یا اوراق قرضه بانک روسیه.
ماده 17.2
ماده 17.2 این قانون با بند 7 تکمیل شد. بیان می کند که مقررات و قوانین ماده فعلی در مورد رویه بانک روسیه برای خرید اوراق بهادار تحت قراردادهای بازخرید اعمال نمی شود.
در زیر مقالاتی وجود دارد که در آخرین ویرایش هیچ تغییری در آنها ایجاد نشده است. با این حال، آنها حاوی اطلاعات مهمی هستند.
مقاله 1
ماده 1 قانون فدرال "در مورد بازار سهام" موضوع تنظیم این قانون فدرال را تعریف می کند. اینها روابطی هستند که در مورد گردش و انتشار اوراق بهادار به وجود می آیند. نوع صادر کننده مهم نیست. این مقاله همچنین توضیح می دهد که تبلیغات دیگری که توسط قانون فدرال پیش بینی شده است ممکن است در آن شرکت کنند.
ماده 2
ماده 2 قانون فدرال "در مورد بازار اوراق بهادار" مفاهیم اساسی استفاده شده در این قانون فدرال را شرح می دهد.
مثلا:
اوراق بهادار درجه صدور هر سهمی است که در جنبه های زیر مشخص می شود:
سهم یک اوراق بهادار درجه انتشار است که یک مالک دارد که او نیز سهامدار است.
اوراق قرضه یک سهم است. طبق قانون، مالک آن حق دارد ارزش اسمی آن را در هر زمان دریافت کند. در برخی موارد، مالک ممکن است درصد ثابتی از ارزش اسمی یا سایر حقوق مالکیت را دریافت کند. درآمد حاصل از اوراق قرضه معادل بهره سود است.
صادرکننده یک شخص حقوقی، یک نهاد دولتی محلی، یک نهاد اجرایی قدرت ایالتی یا یکی دیگر از سازمان دهندگان رویداد است. او در برابر صاحب اوراق بهادار یا خود مسئول است. به عبارت دیگر، تضمین می کند که حقوق مربوط به این سهام تضییع نشود.
ماده 8
ماده 8 قانون فدرال "در مورد بازارهای اوراق بهادار" کار نگهداری سوابق صاحبان اوراق بهادار را شرح می دهد.
در جریان چنین کاری، چندین فرآیند درگیر است:
چنین کاری باید منحصراً توسط اشخاص حقوقی انجام شود. اگر شخصی تمایل به حفظ ثبت داشته باشد، به عنوان دارنده ثبت نام تغییر می کند. در صورت درخواست ناشر، یک شرکت کننده در بازار اوراق بهادار می تواند صاحب ثبت شود. شرط اصلی همراه داشتن مجوز است که اعتبار آن به شما اجازه می دهد تا ثبت نام کنید. سایر موارد پیش بینی شده توسط قوانین فدرال نیز امکان پذیر است.
ماده 30
ماده 30 قانون فدرال "در مورد بازار اوراق بهادار" مفهوم "افشای اطلاعات" را تعریف می کند. به عبارت دیگر، اصطلاح افشای اطلاعات به معنای در دسترس بودن اطلاعات برای تمام افراد ذینفع است. به عبارت دیگر، اطلاعات افشا شده نیازی به امتیازاتی برای دستیابی به دسترسی طبق قانون ندارد. اگر دفترچه سهام یا رسیدهای سپرده روسیه ثبت شده باشد، دسترسی به اطلاعات در بازار انجام می شود.
قانون فدرال "در مورد بازار اوراق بهادار" شامل 13 فصل و 53 ماده است. صاحبان سهام در بازار مالی را تعیین می کند. مشخصات و حقوق افراد خاصی که می توانند در مزایده شرکت کنند را فهرست می کند. برای تجزیه و تحلیل بیشتر جنبه های اصلی، تغییرات، اضافات و اصلاحات در مقررات قانونی را بخوانید، دانلود 39-FZ.
در حال حاضر، یک قانون نظارتی ویژه در بازار اوراق بهادار در حال اجرا است. این قانون برای تنظیم روابطی است که در ارتباط با انتشار و گردش ابزارهای مالی ایجاد می شود. این سند همچنین ویژگی های شکل گیری و عملکرد شرکت کنندگان حرفه ای در معاملات را تعریف می کند. اجازه دهید در ادامه به نظرات قانون "در مورد بازار اوراق بهادار" توجه کنیم.
برای انجام این فعالیت در صورتی که صرفاً مربوط به اعمال شخص مسئول از حقوق اوراق بهادار باشد، مجوز لازم نیست. این شامل مدیریت امانی ابزارهای مالی، پولی است که برای انجام معاملات مربوطه یا انعقاد قراردادها در نظر گرفته شده است.
قانون فدرال شماره 39 "در مورد بازار اوراق بهادار" یک شرکت کننده در بازار را که مدیریت اعتماد را انجام می دهد ملزم می کند وضعیت خود را نشان دهد. در صورتی که تعارض منافع منجر به ضرر و زیان موکل شده باشد، مسئول موظف است به هزینه خود به ترتیبی که در قانون مدنی مقرر شده جبران کند. قانون فدراسیون روسیه "در مورد بازار اوراق بهادار" فهرستی از اختیارات مدیر را تعیین می کند. به ویژه، شرکت کننده مشخص شده حق دارد ابزارهای مالی را به دست آورد و قراردادهایی را منعقد کند که برای سرمایه گذاران واجد شرایط در نظر گرفته شده است، تنها در صورتی که خود مشتری چنین باشد.
قانون "در مورد بازار اوراق بهادار" تعدادی از عواقب را برای یک شرکت کننده معاملاتی مسئول در صورت تخلف از مقررات پیش بینی می کند. این شامل:
اظهارنامه ادعایی برای اعمال عواقب فوق می تواند ظرف 1 سال از تاریخی که مشتری گزارشی مبنی بر تخلفات انجام شده دریافت می کند ، ارسال شود.
مطابق با قانون فدرال "در مورد بازار اوراق بهادار"، مدیر باید سوابق ابزارهای مالی را که به عنوان اهداف مدیریت عمل می کنند برای هر توافق نامه نگه دارد. این شرکت کننده به صلاحدید خود از تمام امکانات قانونی مندرج در سهام استفاده می کند. توافقنامه اعتماد ممکن است محدودیت هایی در حق رای ایجاد کند. در صورت عدم وجود، مسئولیت مربوط به مالکیت ابزارهای مالی که به عنوان موضوع معامله مربوطه عمل می کند، بر عهده شخص مسئول است. در صورتی که مدیر دارای حق رای نباشد، موظف است اطلاعاتی درباره موسس ارائه دهد. این برای تشکیل فهرستی از نهادهایی که فرصت شرکت در مجمع عمومی سهامداران/شرکت کنندگان را دارند ضروری است.
ضمناً مدیر موظف است بنا به درخواست مؤسس دستوراتی را به مؤسس جهت اعمال حق رأی خود بدهد. شخص مسئول می تواند در مورد هر ادعایی که ناشی از انجام فعالیت های خود باشد، از جمله مواردی که افراد در آن سهامداران یا سایر صاحبان ابزار مالی هستند، به دادگاه مراجعه کند. در این مورد، هزینه های مربوط به رسیدگی به اختلافات به هزینه موضوع مدیریت اعتماد پرداخت می شود.
قانون فدرال فدراسیون روسیه "در مورد بازار اوراق بهادار" ارائه خدمات برای ذخیره گواهی ها یا انتقال و حسابداری حقوق ابزارهای مالی را به رسمیت می شناسد. سپرده گذار که بر اساس نتایج معاملات منعقد شده بر اساس قراردادهایی با سازمان های تجاری یا شرکت های تسویه حساب انجام می دهد، سپرده تسویه نامیده می شود. شخصی که از خدمات فوق استفاده می کند، سپرده گذار نامیده می شود. قرارداد سپرده گذاری بین شرکت کنندگان منعقد می شود. قانون فدراسیون روسیه "در مورد بازار اوراق بهادار" تعدادی از الزامات را برای توافق تعیین می کند. اول از همه باید کتبی باشد. سپرده گذار باید شرایطی را که تحت آن فعالیت های خود را انجام می دهد و به عنوان بخشی جدایی ناپذیر از موافقت نامه عمل می کند، تأیید کند.
این به عنوان جمع آوری، پردازش، ثبت، ذخیره و ارائه اطلاعات در مورد صاحبان ابزارهای مالی در مواردی که توسط قانون تعیین شده است، شناخته می شود. این فعالیت حق دارد منحصراً توسط یک شخص حقوقی انجام شود. نهادی که ثبت را حفظ می کند، دارنده آن نامیده می شود. آنها می توانند یک شرکت حرفه ای در معاملات در بازار اوراق بهادار باشند. ضمناً برای انجام فعالیت های مربوطه باید مجوز داشته باشد. در مواردی که قانون پیش بینی کرده است، شرکت کننده حرفه ای دیگری نیز به عنوان دارنده عمل می کند. اداره ثبت نمی تواند با ابزارهای مالی ناشر که دفتر ثبت مالکان آن را نگهداری می کند، معاملات انجام دهد. پایگاه اطلاعاتی مالکان سیستمی است برای ثبت افرادی که حساب های شخصی برای آنها باز شده است. در یک مقطع زمانی خاص شکل می گیرد. این ثبت همچنین حاوی ورودی هایی در مورد اوراق بهاداری است که در این حساب ها به حساب می آیند، در مورد بارها و سایر داده ها که فهرست آنها توسط قانون تعیین شده است. دارنده فعالیت خود را طبق مقررات بانک مرکزی و ضوابط مصوب آن انجام می دهد. الزامات مورد دوم توسط بانک مرکزی تعیین می شود.
عملکرد بازار توسط دولت کنترل می شود. مقررات انجام می شود:
صدور مجوز کار به دو صورت انجام می شود. نهادها می‌توانند مجوز نگهداری ثبت یا فعالیت به عنوان یک مناقصه‌گر حرفه‌ای را دریافت کنند. مجوزها بر اساس درخواست صادر می شود. اعطای مجوز به یک شرکت کننده حرفه ای برای انجام فعالیت های کارگزاری بنا به درخواست متقاضی، تنها در صورت انعقاد قراردادهایی که به عنوان ابزار مالی مشتقه عمل می کنند، که دارایی اصلی آن محصول است، مجاز است. شرایط و شرایط صدور مجوز ممکن است بسته به عملیات و معاملات انجام شده در جریان تجارت متفاوت باشد.
این اقدامات در حیطه اختیارات بانک مرکزی است. دلایل لغو مجوز ممکن است شامل موارد زیر باشد:
در صورت تصمیم بانک مرکزی مبنی بر لغو مجوز فعالیت حرفه ای، سازمان موظف است ظرف مدت مقرر به دستور بانک مرکزی به تعهدات خود پایان دهد. اما این مدت نمی تواند بیش از 1 سال باشد. تعهدات ناشی از قراردادهای سپرده گذاری با احراز شرایط مقرر در مقررات بانک مرکزی باید فسخ شود.
بازار اوراق بهادار یک رابطه مالی بین شرکت کنندگان آن است که شامل انتشار و گردش سهام، اوراق قرضه و سایر اسناد با ارزش مادی است. به عبارت دیگر، بخشی از بازار مالی است که در آن توزیع مجدد وجوه با استفاده از ابزارهای مالی مانند اوراق بهادار انجام می شود.
قانون فدرال شماره 39-FZ "درباره بازار اوراق بهادار" روابط ناشی از انتشار اوراق بهادار و گردش آنها را بدون در نظر گرفتن ناشر و همچنین ویژگی های تشکیل و فعالیت تک تک قطعات بازار اوراق بهادار تنظیم می کند. .
قانون فدرال در مورد اوراق قرضه در 20 مارس 1996 توسط دومای ایالتی تصویب شد و در 11 آوریل همان سال توسط شورای فدراسیون تصویب شد. این قانون توسط رئیس جمهور فدراسیون روسیه امضا شد و در 22 آوریل 1996 لازم الاجرا شد.
قانون بازار اوراق بهادار مشتمل بر شش بند، سیزده فصل با فصل‌های فرعی و پنجاه و سه ماده است که حوزه‌های خاصی از بازار را برای سهام و سایر اسناد گران‌قیمت در نظر می‌گیرد، از جمله روند انتشار، گردش و خروج از گردش آنها.
محتوای مختصر قانون فدرال-39 بر اساس بخش‌ها:
قوانین به منظور رفع ابهام از مفاد قانون که مستلزم معاملات غیرقانونی با اسناد و مدارک ارزشمند است، دائماً در حال تغییر و تکمیل مطابق با قوانین جدید قانونی در زمینه فعالیت های تبلیغاتی و مبادله ای است.
همچنین ممکن است به اطلاعاتی در مورد آخرین تغییرات قانون فدرال شماره 324 علاقه مند شوید. بیشتر در این مورد
در آخرین بازنگری قانون، در 31 دسامبر 2017 از طریق تصویب اصلاحیه شماره 481-FZ، ماده 30.1 ، فراهم کردن شرایط برای آزادسازی ناشر اوراق بهادار برای افشای اطلاعات مربوط به آنها، با بند 6 تکمیل شد ، که تصریح می کند که دولت فدراسیون روسیه این حق را دارد که مواردی را تعیین کند که در آن صادرکنندگان ممکن است اطلاعات لازم را افشا نکنند یا ترکیب و حجم اطلاعات افشا شده را محدود کنند و همچنین دایره افرادی را ایجاد کنند که نباید داده ها یا داده ها را ارائه کنند. آن را در یک محدوده محدود افشا کند.
مقاله 1قانون فدرال شماره 39 موضوع تنظیم قانون را تعیین می کند که عبارت است از صدور و گردش اوراق بهادار و همچنین فعالیت شرکت کنندگان حرفه ای در بازار سهام و ویژگی های نظارت و کنترل بر کار آنها.
ماده 2قانون اوراق قرضه اصطلاحات اساسی را که در قانون استفاده می شود، از جمله:
ماده 8قانون فدرال در مورد بازار سهام روشی را برای انجام فعالیت ها با ثبت نام صاحبان اوراق بهادار پیش بینی می کند. دامنه نگهداری ثبت شامل اقدامات زیر با سهام و اوراق قرضه است:
فقط یک شخص حقوقی که دارای مجوز مناسب باشد حق نگهداری ثبت را دارد. به این شخص، ثبت کننده یا دارنده ثبت می گویند.
دارنده رجیستری وظایف زیر را انجام می دهد:
ثبت همچنین معاملات تبدیل اوراق بهادار را به دستور ناشر انجام می دهد و سفارشات اشخاص ثبت شده را در حساب شخصی آنها انجام می دهد. این دستورات باید ظرف سه روز اجرا شوند. امتناع یا فرار از آنها غیرممکن است، مگر در مواردی که توسط مقررات بانک روسیه تعیین شده است.
ماده 30قانون فدرال شماره 39 روشی را برای افشای اطلاعات در مورد اوراق بهادار پیش بینی می کند. فقط اطلاعاتی که به صورت عمومی در دسترس هستند و به حقوق دسترسی خاصی نیاز ندارند مشمول افشا هستند.
اطلاعات به روش های زیر افشا می شود:
گزارش سه ماهه اول سال به شرح زیر است:
گزارش های سه ماهه بعدی فقط شامل اطلاعات یک دوره معین است.
پیام های اطلاعات مهم فقط حقایقی را نشان می دهد که ممکن است بر تغییرات ارزش اوراق بهادار ناشر تأثیر بگذارد.
برای اطلاعات دقیق در مورد کلیه مفاد قانون فدرال شماره 39-FZ مورخ 22 آوریل 1996 "در بازار اوراق بهادار"، می توانید متن سند را با آخرین تغییرات از لینک زیر دانلود کنید.
در وب سایت رسمی خود در اینترنت اطلاعات و شبکه مخابراتی اطلاعاتی را در مورد واقعیت انتشار اوراق بهادار که بر خلاف الزامات قانون فدراسیون روسیه در مورد اوراق بهادار انجام شده است و در مورد دلایل تعلیق قرار دادن اوراق بهادار منتشر شده به عنوان منتشر می کند. نتیجه چنین موضوعی؛
کتباً نیاز به حذف تخلفات را اعلام می کند و همچنین مهلتی برای رفع تخلف تعیین می کند.
بند 5 - نیروی از دست رفته.
8. شرکت کنندگان حرفه ای در بازار اوراق بهادار و ناشران اوراق بهادار حق دارند از اقدامات دستگاه اجرایی فدرال برای بازار اوراق بهادار برای سرکوب نقض قوانین فدراسیون روسیه در مورد اوراق بهادار و اعمال اقدامات مسئولیت به دادگاه داوری شکایت کنند. به روشی که توسط قانون فدراسیون روسیه تعیین شده است.
5) سازمان های خارجی که اوراق بهادار آنها مراحل فهرست بندی در ارز خارجی را طی کرده است که مطابق بند 4 این ماده در فهرستی که توسط دستگاه اجرایی فدرال برای بازار اوراق بهادار تأیید شده است.
5. اوراق بهادار سازمان های مالی بین المللی برای قرار دادن عمومی و (یا) گردش عمومی در فدراسیون روسیه مجاز است در صورتی که شرایط انتشار آنها شامل محدودیت در گردش چنین اوراق بهادار در بین تعداد نامحدودی از افراد و (یا) پیشنهاد نباشد. چنین اوراق بهادار به تعداد نامحدودی از افراد.
9. در مورد قرار دادن عمومی و (یا) گردش عمومی اوراق بهادار ناشران خارجی در فدراسیون روسیه، ثبت حقوق چنین اوراق بهادار توسط سپرده گذارانی که اشخاص حقوقی هستند مطابق با قوانین فدراسیون روسیه و مربوطه انجام می شود. به الزامات قوانین قانونی نظارتی دستگاه اجرایی فدرال برای بازار اوراق بهادار به این گونه سپرده گذاران.
16. اشخاصی که از طرف ناشر خارجی دفترچه اوراق بهادار یک ناشر خارجی را امضا می کنند، طبق قوانین شخصی ناشر خارجی تعیین می شوند و اگر چنین ناشر یک سازمان مالی بین المللی باشد، طبق اسناد تشکیل دهنده این موضوع. سازمان مالی بین المللی
17. در صورتی که چنین اعلامیه ای برای پذیرش اوراق بهادار ناشر خارجی ارائه شده باشد، یک دفترچه برای اوراق بهادار یک ناشر خارجی باید توسط ناشر خارجی امضا شود:
1) برای استقرار در فدراسیون روسیه، از جمله قرار دادن عمومی؛
2) برای گردش عمومی در فدراسیون روسیه اگر اوراق بهادار مشخص شده در بازار مالی سازمان یافته (تنظیم شده) خارجی در گردش نباشد.
21. یک بورس اوراق بهادار روسیه که اوراق بهادار ناشران خارجی را برای تجارت سازمان یافته پذیرفته است، موظف است به روش و در محدوده زمانی تعیین شده توسط قوانین قانونی نظارتی نهاد اجرایی فدرال برای بازار اوراق بهادار، اطلاعات مربوط به این اوراق را افشا کند. از جمله درباره صادرکنندگان آنها، به زبان خارجی، زبان با ترجمه بعدی آن به روسی. اگر این اطلاعات به زبان خارجی مورد استفاده در بازار مالی افشا شود، ترجمه بعدی به روسی لازم نیست.
24. مقررات این قانون فدرال در مورد روابط مربوط به قرار دادن اوراق بهادار ناشران خارجی در فدراسیون روسیه اعمال نمی شود.
25. برات، چک، بارنامه و سایر اوراق بهادار مشابه صادر شده طبق قوانین خارجی ممکن است بدون رعایت شرایط مندرج در بند 1 این ماده در فدراسیون روسیه به گردش درآید.
27. اوراق بهادار ناشران خارجی که حقوق مربوط به اوراق بهادار نمایندگی ناشر روسی یا ناشر خارجی پذیرفته شده برای تجارت سازمان یافته در بورس اوراق بهادار روسیه را تأیید می کنند، می توانند بدون انعقاد قرارداد با ناشر اوراق مربوطه، در معاملات سازمان یافته پذیرفته شوند. و همچنین بدون ارائه دفترچه برای این گونه اوراق بهادار
2. سرمایه گذاران واجد شرایط عبارتند از:
1) شرکت کنندگان حرفه ای در بازار اوراق بهادار؛
1.1) سازمان های تسویه حساب؛
2) سازمان های اعتباری؛
7) بانک روسیه؛
8) شرکت دولتی "بانک توسعه و امور اقتصادی خارجی (ونشاکونومبانک)"؛
9) آژانس بیمه سپرده;
10) سازمان های مالی بین المللی از جمله بانک جهانی، صندوق بین المللی پول، بانک مرکزی اروپا، بانک سرمایه گذاری اروپا، بانک اروپایی بازسازی و توسعه.
1) ارزش کل اوراق بهادار متعلق به این شخص و (یا) مبلغ کل تعهدات از قراردادهایی که ابزارهای مالی مشتقه هستند و با هزینه این شخص منعقد شده اند مطابق با الزامات تعیین شده توسط قوانین قانونی نظارتی دستگاه اجرایی فدرال است. برای بازار اوراق بهادار در عین حال ، سازمان مذکور الزامات مربوط به اوراق بهادار و سایر ابزارهای مالی را تعیین می کند که می توان هنگام محاسبه ارزش کل مشخص شده (مجموع بدهی ها) و همچنین روش محاسبه آن را در نظر گرفت.
3) انجام معاملات با اوراق بهادار و (یا) قراردادهایی که ابزارهای مالی مشتقه هستند در مقدار، حجم و در چارچوب زمانی تعیین شده توسط قوانین قانونی نظارتی دستگاه اجرایی فدرال برای بازار اوراق بهادار.
3) دارای گردش مالی (درآمد) از فروش کالاها (کار، خدمات) به میزان و برای مدت تعیین شده توسط قوانین قانونی نظارتی دستگاه اجرایی فدرال برای بازار اوراق بهادار.
4) دارای مقدار دارایی طبق داده های حسابداری برای آخرین سال گزارش به میزان تعیین شده توسط قوانین قانونی نظارتی دستگاه اجرایی فدرال برای بازار اوراق بهادار.
بند 6. - نیروی از دست رفته.
7. به رسمیت شناختن یک شخص در صورت درخواست وی به عنوان سرمایه گذار واجد شرایط توسط کارگزاران، مدیران و سایر افراد در مواردی که توسط قوانین فدرال پیش بینی شده است (از این پس به عنوان شخصی که او را به عنوان سرمایه گذار واجد شرایط می شناسد) به روش تعیین شده انجام می شود. توسط نهاد اجرایی فدرال برای بازار اوراق بهادار.
8. اگر شخصی بر اساس اطلاعات غیر قابل اعتماد ارائه شده توسط وی به عنوان سرمایه گذار واجد شرایط شناخته شود، عواقب مقرر در ماده 3 و قسمت هشت این قانون فدرال اعمال نمی شود. شناسایی یک شخص به عنوان سرمایه گذار واجد شرایط بر اساس اطلاعات غیرموثق ارائه شده توسط وی، دلیلی برای بی اعتباری معاملات انجام شده به هزینه این شخص نیست.
1. قرارداد بازخرید قراردادی است که به موجب آن یکی از طرفین (فروشنده طبق قرارداد بازخرید) متعهد می شود در مدت تعیین شده توسط این قرارداد، مالکیت اوراق بهادار را به طرف دیگر (خریدار طبق قرارداد بازخرید) منتقل کند و خریدار تحت قرارداد بازخرید متعهد می شود که اوراق بهادار را بپذیرد و مبلغ معینی را برای آنها بپردازد (بخش اول قرارداد بازخرید) و بر اساس آن خریدار تحت قرارداد بازخرید متعهد می شود در مدت تعیین شده توسط این توافق نامه انتقال دهد. اوراق بهادار تحت قرارداد بازخرید در مالکیت فروشنده قرار می گیرد و فروشنده تحت قرارداد بازخرید متعهد می شود که اوراق بهادار را بپذیرد و مبلغ معینی را برای آنها مبلغی پول بپردازد (بخش دوم قرارداد بازخرید).
9. در صورتی که در این ماده به نحو دیگری مقرر شده باشد، خریدار طبق قرارداد بازخرید موظف است طبق قرارداد بازخرید، طبق قسمت دوم قرارداد بازخرید اوراق بهادار همان ناشر (شخصی که اوراق را منتشر کرده است) به فروشنده منتقل کند. همان حجم حقوق، به همان مقدار اوراق بهادار منتقل شده به خریدار بر اساس قرارداد بازخرید تحت قسمت اول قرارداد بازخرید.
10. در صورتی که اوراق بهادار منتقل شده به موجب قسمت اول قرارداد بازخرید تبدیل شده باشد، بر اساس قسمت دوم قرارداد بازخرید، خریدار طبق قرارداد بازخرید، اوراقی را که اوراق بهادار به آن منتقل شده است، به فروشنده منتقل می کند. تحت قسمت اول قرارداد بازخرید تبدیل شدند. این قاعده در مورد اوراق بهاداری که طبق بندهای 11 و 12 این ماده به موجب قرارداد بازخرید توسط خریدار دریافت می شود نیز اعمال می شود.
1) شرایط و نحوه پرداخت وجوه و (یا) انتقال اوراق بهادار مطابق بند 14 این ماده. در این حالت، مقدار وجوهی که باید پرداخت شود و (یا) تعداد اوراق بهاداری که باید منتقل شوند ممکن است به طور جداگانه برای هر قرارداد بازخرید، برای گروهی از قراردادهای بازخرید و (یا) برای همه قراردادهای بازخرید منعقد شده بین طرفین در تاریخ تعیین شود. شرایط مشخص شده در چنین توافقنامه اصلی (توافقنامه واحد) یا قوانینی از این دست؛
2) زمینه و روش خاتمه تعهدات تحت یک قرارداد بازخرید، تحت گروهی از قراردادهای بازخرید و (یا) تحت کلیه قراردادهای بازخرید منعقد شده بین طرفین بر اساس شرایط مشخص شده توسط چنین توافق نامه عمومی (توافق واحد) یا چنین قوانینی، از جمله به درخواست یکی از طرفین در صورت عدم انجام یا انجام نادرست تعهدات توسط طرف دیگر تحت قرارداد بازخرید. در این صورت خاتمه تعهدات در صورت احراز یکی از شرایط مقرر در بندهای 1 - 3 بند 16 این ماده مجاز است.
21. مقررات عمومی قانون مدنی فدراسیون روسیه در مورد خرید و فروش در مورد قرارداد بازخرید اعمال می شود، در صورتی که این با قوانین این ماده و ماهیت قرارداد بازخرید مغایرت نداشته باشد. در این حالت، فروشنده تحت قرارداد بازخرید و خریدار تحت قرارداد بازخرید به عنوان فروشنده اوراق بهاداری که باید در اجرای تعهدات قسمت اول و دوم قرارداد بازخرید منتقل کنند و خریداران اوراق بهاداری که آنها را به آنها واگذار می کنند، شناخته می شوند. باید در اجرای تعهدات مندرج در قرارداد بازخرید قسمت اول و دوم بپذیرد و پرداخت کند
2. در صورتی که طرفین قصد انعقاد بیش از یک قرارداد را داشته باشند که یک ابزار مالی مشتقه است، نحوه انعقاد این قراردادها و همچنین شرایط فردی آنها با انعقاد یک قرارداد کلی (توافق واحد) بین طرفین قابل توافق است. آنها و (یا) توسط مشخصات و (یا) قوانین مبادله و (یا) قوانین تسویه تعیین می شوند. مفاد توافقنامه اصلی در مورد روابط طرفین در رابطه با انعقاد و اجرای (فسخ) قراردادی که یک ابزار مالی مشتقه است، اعمال می شود، در صورتی که این امر توسط توافق نامه مشخص شده پیش بینی شده باشد.
3. قراردادی که یک ابزار مالی مشتقه است و همچنین یک توافق عمومی (توافق نامه واحد)، مشخصات و (یا) قوانین مبادله و (یا) قوانین تسویه ممکن است شرایط خاصی از چنین قراردادی (توافق عمومی، مشخصات) را پیش بینی کند. یا قوانین مبادله، تسویه قوانین) با شرایط تقریبی که برای توافقنامه مشخص شده توسط سازمان های خود نظارتی در بازار اوراق بهادار ایجاد شده و در مطبوعات منتشر شده یا در اینترنت منتشر می شود، تعیین می شود.
4. توافق عمومی (توافقنامه واحد)، مشخصات و (یا) قواعد مبادله و (یا) قوانین تسویه ممکن است زمینه و روشی را برای خاتمه تعهدات تحت کلیه قراردادهایی که ابزارهای مالی مشتقه ای هستند که بین طرفین بر اساس شرایط منعقد شده اند، پیش بینی کند. ایجاد شده توسط توافق عمومی مشخص شده (یک قرارداد واحد)، مشخصات یا قوانین، از جمله به درخواست یکی از طرفین در صورت عدم انجام یا اجرای نادرست توسط طرف دیگر تعهدات تحت قرارداد که یک ابزار مالی مشتقه است. . در این مورد، روش تعیین میزان وجوه (مقدار سایر اموال) قابل انتقال توسط طرف (طرفین) در رابطه با خاتمه تعهدات ناشی از قراردادهایی که ابزار مالی مشتقه هستند و همچنین دوره چنین انتقالی. ، باید ایجاد شود.
انعقاد قراردادهای مندرج در بند یک این بند غیر در مبادلات بورسی مجاز است مشروط بر اینکه پرداخت وجوهی بر حسب وقوع شرایطی که حاکی از عدم تحقق یا انجام نادرست توسط یک یا چند شخص حقوقی، ایالت یا شهرداری باشد. تعهدات آنها به هزینه مؤسسه اعتباری، کارگزار، فروشنده انجام می شود و صاحب حق دریافت این مبالغ یا شخصی که به حساب او عمل می کند، شخص حقوقی است.
7. انعقاد قراردادهایی که ابزارهای مالی مشتقه در نظر گرفته شده برای سرمایه گذاران واجد شرایط هستند، فقط از طریق کارگزاران قابل انجام است. این قانون بر اساس قانون فدرال و همچنین مواردی که توسط نهاد اجرایی فدرال برای بازار اوراق بهادار ایجاد شده است، برای سرمایه گذاران واجد شرایط اعمال نمی شود.
1. در صورتی که طرفین قصد انعقاد بیش از یک قرارداد بازخرید و (یا) قراردادی که ابزار مالی مشتقه است و (یا) قراردادی از نوع دیگر که موضوع آن اوراق بهادار و (یا) ارز خارجی باشد، داشته باشند. چنین توافقاتی ممکن است بر اساس شرایط تعیین شده توافق عمومی (قرارداد واحد) منعقد شود. در عین حال، شرایط این توافقنامه ها و همچنین توافق نامه عمومی (توافق نامه واحد) ممکن است مقرر کند که شرایط فردی آنها توسط شرایط تقریبی توافق نامه های تأیید شده توسط سازمان خود تنظیمی شرکت کنندگان حرفه ای در اوراق بهادار تعیین شود. به بازار عرضه شود و در مطبوعات منتشر شود یا در اینترنت منتشر شود.
1. این قانون فدرال از تاریخ انتشار رسمی آن لازم الاجرا می شود.
2. به رئیس جمهور فدراسیون روسیه پیشنهاد و به دولت فدراسیون روسیه دستور دهد تا اقدامات قانونی نظارتی خود را با این قانون فدرال مطابقت دهد.
رئیس جمهور
فدراسیون روسیه
B.YELTSIN
کرملین مسکو
